Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau:

I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng

II. Bình ổn thị trường

III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

A. 30%

B. 20%

C. 25%

D. 15%

A. Phân biệt quy mô huy động vốn

B. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

C. Phân biệt loại chứng khoán được phát hành

D. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ

A. Cung cấp cho các nhà đầu tư

B. Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành

C. Nộp cho Ủy ban chứng khoán nhà nước trong hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán

D. Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ Ủy ban chứng khoán nhà nước xem xét hồ sơ xin phép phát hành.

A. Nộp báo cáo tài chính 6 tháng

B. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

D. Tất cả đều đúng

A. Chỉ số I

B. II & III

C. I & IV

D. Tất cả

A. I, II

B. I, II, III

C. I, III, IV

D. Tất cả