DN nhà nước thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua Thị trường giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành chứng khoán ra công

chúng thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là

Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng khoán là

I. Công ty chuyên doanh

II. Công ty đa năng

III. Công ty đa năng toàn phần

IV. Công ty đa năng một phần

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch

Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành

Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau:

I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng

II. Bình ổn thị trường

III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

Mở tài khoản lưu ký chứng khoán

I. Tài khoản chứng khoán giao dịch

II. Tài khoản chứng khoán cầm cố

III. Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút

IV. Tài khoản thanh toán bù trừ