Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng trong các câu sau đây?A. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán.B. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán để tăng vốn của quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận.C. Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 50 tỷ đồng.D. Có quy trình nghiệp vụ quản lý quỹ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.

Tổ chức nào sau đây không được huy động tiền gửi tiết kiệm từ dân cư, ngoại trừ:A. Ngân hàng đầu tưB. Ngân hàng thương mạiC. Công ty đầu tư chứng khoánD. Hiệp hội ngân hàng

Ngân hàng giám sát là ngân hàng: I. Thực hiện giám sát thường xuyên hoạt động của công ty quản lý quỹ; II. Được sở hữu một phần tài sản nhưng không lớn hơn 100% tổng tài sản của quỹ đầu tư; III. Có quyền từ chối thanh toán các giao dịch trái pháp luật của quỹ đầu tư; IV. Được hưởng phí quản lý quỹ từ quỹ đầu tư theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ; V. Được hưởng phí quản lý tài sản quỹ và phí giám sát từ quỹ đầu tư theo quy định của pháp luật và điều lệ của quỹ.A. I, III và IVB. II, IV và VC. I, II và IIID. I, III và V

Định chế tài chính thuộc nhóm tổ chức tín dụng là?A. Công ty chứng khoánB. Công ty cho thuê tài chínhC. Công ty bảo hiểmD. Quỹ đầu tư

Ta có hai phát biểu sau: I. Quỹ đầu tư dạng công ty là một pháp nhân đầy đủ; II. Quỹ đầu tư dạng hợp đồng là một pháp nhân đầy đủA. Cả hai phát biểu đều đúngB. Cả hai phát biểu đều saiC. Phát biểu I đúng, phát biểu II saiD. Phát biểu I sai, phát biểu II đúng

Repo các giấy tờ có giá là nghiệp vụ nào sau đây?A. Khoản vay ngắn hạn có đảm bảo bằng các giấy tờ có giáB. Quyền chọn mua giấy tờ có giáC. Hợp đồng hoán đổi giấy tờ có giáD. Mua bán có kỳ hạn giấy tờ có giá

Theo quy định công ty chứng khoán A không được đầu tư vào công ty B. Như vậy, công ty chứng khoán A không được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây đối với cổ phiếu B?A. Tư vấn cho khách hàng đầu tư vào cổ phiếu BB. Môi giới giao dịch cổ phiếu BC. Bảo lãnh phát hành cổ phiếu BD. Tư vấn tái cấu trúc cho công ty B