Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chừng khoán:

A. Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng

B. Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị

C. Tổ chức bảo lãnh phát hành

D. Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị

A. Tín phiếu kho bạc

B. Công trái địa phương

C. Hối phiếu

D. Trái phiếu phát hành mới

A. Khi phát hiện chứng khoán giả mạo trên thị trường

B. Khi có tin đồn gây biến đồng lớn về giá và khối lượng giao dịch

C. Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động về khối lượng giao dịch.

D. Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạt động tính doanh chính từ 3 tháng trở lên

A. Công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

C. Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

D. Công ty cổ phần

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

B. Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

C. Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

D. Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.

A. Quỹ bị giải thể

B. Số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm;

C. Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên lực

D. Tất cả đáp án trên

A. 9310, 9819, 1000, 10290

B. 9300, 9700, 9800, 10200

C. 9500, 9700, 9900, 1000, 10400

D. 9400, 9500, 9600, 9700, 10200