Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chừng khoán:
A. Phải tuân thủ luật công ty;
B. Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán;
C. Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính.
D. Tất cả đáp án trên
Quảng cáo
Trả lời:

Chọn đáp án D
Hot: Đăng kí gói VIP VietJack thi online kèm đáp án chi tiết không giới hạn toàn bộ website (chỉ từ 199k). Đăng kí ngay
CÂU HỎI HOT CÙNG CHỦ ĐỀ
Câu 1
A. Cổ đông thường;
B. Cổ đông ưu đãi;
C. Người nắm giữ trái phiếu.
D. Tất cả 3 người trên
Lời giải
Chọn đáp án A
Câu 2
A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán
B. Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán
C. Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán
D. Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.
Lời giải
Chọn đáp án C
Câu 3
A. Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng
B. Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị
C. Tổ chức bảo lãnh phát hành
D. Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị
Lời giải
Bạn cần đăng ký gói VIP ( giá chỉ từ 199K ) để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn.
Câu 4
A. Tín phiếu kho bạc
B. Công trái địa phương
C. Hối phiếu
D. Trái phiếu phát hành mới
Lời giải
Bạn cần đăng ký gói VIP ( giá chỉ từ 199K ) để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn.
Câu 5
A. Quỹ bị giải thể
B. Số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm;
C. Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên lực
D. Tất cả đáp án trên
Lời giải
Bạn cần đăng ký gói VIP ( giá chỉ từ 199K ) để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn.
Câu 6
A. Bản cáo bạch; điều lệ công ty;
B. Cam kết bảo lãnh phát hành;
C. Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán.
Lời giải
Bạn cần đăng ký gói VIP ( giá chỉ từ 199K ) để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn.
Câu 7
A. Khi phát hiện chứng khoán giả mạo trên thị trường
B. Khi có tin đồn gây biến đồng lớn về giá và khối lượng giao dịch
C. Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động về khối lượng giao dịch.
D. Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạt động tính doanh chính từ 3 tháng trở lên
Lời giải
Bạn cần đăng ký gói VIP ( giá chỉ từ 199K ) để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn.