Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:

a. Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết

b. Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết

c. Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp

d. Tất cả các câu trên đều đúng

a. Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán.

b. Giấy phép tự doanh chứng khoán.

c. Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch.

d. Tất cả các điều kiện trên.

a. Doanh nghiệp cổ phần có vốn 5tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

b. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

c. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

d. Không câu nào đúng.

a. Mạng Internet

b. Chi nhánh

c. Phòng giao dịch

d. Đại lý nhận lệnh

e. Tất cả

a. 5 tỷ đồng

b. 10 tỷ đồng

c. 15 tỷ đồng

d. 20 tỷ đồng

a. Công ty chứng khoán

b. Công ty quản lý quỹ

c. Quỹ đầu tư chứng khoán

d. Ngân hàng chỉ định chứng khoán

a. 2 năm

b. 3 năm

c. 4 năm

d. 5 năm